Master Propio en Compliance Officer


FORMACIÓN CONTINUA 2012/13

El Compliance Officer es el responsable de diseñar y gestionar el cumplimiento del marco regulatorio y normativo de la empresa, puede ser ejercido tanto por personas físicas individuales como por órganos colegiados, o por abogados o bufet externos.

Distintas fuentes nos indican que es la profesión más demanda durante los próximos años y ninguna carrera forma completamente para su ejercicio. De hecho, todas las evaluaciones se basarán en la resolución de casos reales que nos ofrecerán las empresas colaboradoras y la mayoría de los alumnos contarán con prácticas retribuidas durante el periodo de duración del Máster.

Adaptarse a la nueva legislación y corrientes internacionales en torno al cumplimiento normativo y control interno de cualquier tipo de organización (pública, privada, tercer sector) es la principal razón de ser del Máster de Compliance Officer.

La Cultura de Cumplimiento en las empresas es cada vez más demandada desde la propia regulación (Código Penal, Circulares de la Fiscalía) y especialmente por el entorno social y empresarial. La sociedad demanda entornos con una Cultura excelente. Las empresas pública y privadas necesitan una Responsabilidad Corporativa excelente, que demuestre que huya de cualquier práctica lesiva en su entorno (vía corrupción, irregularidades, medio ambiental, etc).

Si cualquier empleado comete un delito por no haber estado sometido al debido control de los administradores, el nuevo ordenamiento jurídico implica que las penas se imponen también a la empresa, recogiéndose además en este mismo ordenamiento cómo deben ser los modelos de organización y control.

Este nivel de diligencia especial se concretaría en específicos deberes de implementación, mantenimiento, vigilancia y control sobre los procesos, estableciendo mecanismos que fomenten la cultura Compliance.

Este deber de control, reputacionalmente también debería extenderse a los compromisos asumidos voluntariamente por la organización ligadas a valores o buenas prácticas, materializados a través de Códigos éticos, Códigos de buenas conductas, acciones estas estrechamente ligadas a la gestión de la Responsabilidad Social.

El programa de compliance dependerá del tipo de empresa y de la actividad de ésta, debiendo analizar sus riesgos específicos y el contexto concreto en el que opera, además, deberá ser revisado y modificado periódicamente.

Las principales funciones del Compliance Officer son: la identificación de riesgos potenciales, establecer medidas preventivas y correctivas, analizar cambios estatutarios y reguladores, sensibilizar y formar a los empleados de la compañía sobre estos temas a fin de que apliquen la normativa y realizar una verificación periódica del modelo y su modificación, además de velar por las correctas medidas correctivas ante cualquier incidencia que le haya sido comunicada.

El Compliance Officer es claramente una nueva profesión con gran futuro porque, si bien hace unos años la normativa en el entorno de los negocios y la empresa no era tan compleja y no requería de tanta cualificación para llevar a cabo los controles internos, actualmente esto es completamente distinto, no solo por las exigencias legales, que cada vez son mayores, sino por los requisitos y demanda del mercado ya que las grandes empresas, por su Cultura de Cumplimiento, lo están haciendo extensivo a sus grupos de relación, entre ellos a los proveedores.

PRINCIPALES OBJETIVOS:

  • + Preparar y formar a la figura de Compliance Officer para su desempeño profesional.
  • + Dotar de capacidad de dirección, coordinación y gestión orientada a la aplicación de los conocimientos adquiridos y la resolución de problemas en entornos o contextos empresariales desde la perspectiva del Compliance, desarrollando una adecuada gestión y responsabilidad.
  • + Capacidad de integrar conocimientos y enfrentarse a la complejidad de formular juicios a partir de una información, sobre las responsabilidades penales, sociales y éticas en el ejercicio profesional, y su incidencia en la sociedad respecto de la competencias del Compliance Officer.
  • + Capacidad para formarse constante y permanentemente con objeto de solucionar problemas en este campo, incrementando la capacidad para prevenirlos, detectarlos, definirlos, proponer soluciones alternativas, elegir las más adecuadas y, finalmente, resolverlos.
  • + El alumno adquirirá los conocimientos, habilidades y gestión de herramientas necesarias para la implementación, mantenimiento y evaluación de un sistema de Compliance con los más altos estándares internacionales. 

METODOLOGÍA Y PROGRAMA DE EMPLEABILIDAD E INSERCIÓN PROFESIONAL

+ Muy práctica e Interactiva basada en el “learning by doing” y centrada en el trabajo en equipo para el cumplimiento de los objetivos planteados.

+ Colaborativa orientada al enfoque, desarrollo y evaluación de casos prácticos y proyectos reales, en equipo y con tutorías de directivos y empresarios, quienes conformarán el Tribunal de evaluación de estos proyectos, conjuntamente con los profesores del máster.

+ Se realizarán visitas a empresas y organizaciones de referencia, encuentros y debates con directivos para identificar las mejores prácticas y contrastar la aplicación de los criterios de integración de los sistemas de dirección y gestión con el cumplimiento normativo.

+ Se colaborará estrechamente con la Asociación Española de Compliance (Cumplen) en estudios de I+D.

PROGRAMA DE EMPLEABILIDAD E INSERCIÓN PROFESIONAL

+ Posibilidad de prácticas empresariales y desarrollo de casos prácticos y proyectos reales tutorizados por profesionales de primer nivel internacional en las organizaciones y empresas adheridas al programa.

BLOQUE I (200 horas)

  • + Entorno Empresarial actual
  • + Derecho Regulatorio
  • + Introducción al concepto de Compliance y Gobierno Corporativo
  • + La figura del Compliance Officer
  • + Responsabilidad Social Corporativa
  • + Introducción a la UNE-ISO 19600 Sistemas de Gestión de Compliance
  • + Implantación de un programa de Compliance
  • + Sistema y evaluación de gestión de riesgos

BLOQUE II (200 horas)

  • + Cultura de Cumplimiento
  • + Códigos de Conducta
  • + Canales denuncia: implementación, gestión y tipos Marco Normativo y Políticas de Compliance Anticorrupción, Conflicto de Intereses, LOPD Prevención de Blanqueo de Capitales Seguridad de la Información y las evidencias digitales
  • + El control financiero y fiscalidad en la empresa
  • + Otros compromisos adquiridos por las empresas

BLOQUE III (100 horas)

  • + Control y monitorización del sistema de Compliance.
  • + Auditoria y Aseguramiento de un programa de cumplimiento.
  • + Competencias y habilidades necesarias para la exitosa   implementación de un Sistema de Compliance:
  • + Coaching
  • + Inglés para Compliance
  • + Herramientas de Marketing interno
  • + Comunicación e influencia
  • + Negociación
  • + Liderazgo

Presentación del Proyecto de Fin de Curso

CASO PRÁCTICO DEL BLOQUE I: Se les presentarán a los alumnos varias organizaciones con distintos escenarios sobre los cuales deberán elaborar e implementar un CMS completo.

Dirección del Máster:

  • + Eduardo Navarro Villaverde
  • + Luis Felipe Solano Santos

Claustro de profesores:

  • + Alejandra Espinosa
  • + Alfredo Domínguez
  • + Antonio Piñas
  • + Antonio Vercher
  • + Berta Balanzategui
  • + Caridad Gómez
  • + Carlos González
  • + Carlota Balet
  • + Cristina del Val
  • + David López
  • + Elena Bascones
  • + Eloy Velazco
  • + Emilio Hernández
  • + Emilio Martín
  • + Felipe Solano
  • + Francisco Ramirez
  • + Gonzálo Vega
  • + Hernan Huwyler
  • + Ignacio Esteban
  • + Javier Pujol
  • + Jesús Pindado
  • + Joaquín Guerola
  • + José Enrique Díaz
  • + Juan Antonio Frago
  • + Lorena López Laray
  • + Manuel Galán
  • + Manuel Navarro
  • + Manuel Quintar
  • + María de Cima
  • + María Hernández
  • + María Rojo
  • + Miguel Udaondo
  • + Miquel Alonso
  • + Miquel Fortuny
  • + Miriam García
  • + Olga Gaccio
  • + Pablo del Olmo
  • + Pablo Miranda
  • + Rafael Sarricolea
  • + Salvador Roman
  • + Soledad Gómez

Duración: De octubre de 2017 a junio de 2018

Horario: Martes, miércoles y jueves de 18:00 a 21:00 horas

Semipresencial: para alumnos que residan fuera de Madrid, asistencia presencial mínima. El resto del curso se realizará a través del Campus Virtual de la UCM.

Perfil del Estudiante:
+ Graduados universitarios que buscan una formación integral, que les facilite la empleabilidad e inserción laboral.
+ Profesionales de la gestión (pública y empresarial): directivos y mandos intermedios que precisen potenciar sus capacidades, conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.

Precio Público:  7.800 €. Posibilidad de pago aplazado consultar.

Becas: Se otorgarán 2 becas del 50 % de la matrícula. Consultar condiciones.

La Universidad Complutense de Madrid está inscrita en el Registro Estatal de Entidades de Formación que depende de la Fundación Estatal para la Formación en el Empleo (FUNDAE), como entidad que puede impartir formación profesional para el empleo, lo que implica que su empresa u organismo puede acogerse al sistema de formación bonificada, de acuerdo con lo establecido en la Ley 30/2015, de 9 de septiembre, por la que se regula el Sistema de Formación Profesional para el Empleo.

Todas las empresas disponen de un Crédito anual exclusivamente destinado a la formación de sus trabajadores que pueden hacer efectivo mediante la aplicación de bonificaciones a la Seguridad Social para formar a sus trabajadores a coste cero (siempre que se cumplan determinadas condiciones). Si esta cantidad no se utiliza, se pierde.

Aproveche el crédito del que dispone su empresa para matricularse en nuestra amplia oferta de títulos de Formación Permanente.