Diploma Compliance Officer


Formación Continua

Objetivos del curso

Capacitar al alumno en las habilidades y conocimiento técnicos necesarios para la dirección y gestión de entornos empresariales en los ámbitos de la responsabilidad social corporativa, gobierno corporativo, cultura de Compliance, sistemas de control y régimen sancionador.

El curso va dirigido a profesionales que ejercen o personas que desean ejercer profesionalmente la función de Compliance Officer o a aquellos profesionales que quieran ampliar conocimientos en materia de Compliance y además acreditarse con una Certificación.

El valor diferencial de este curso radica en que profesionales de Cumplimiento Normativo en activo, aportarán su know how a los alumnos, así como diferentes herramientas de dirección, coordinación y gestión necesarios para el desarrollo de Cultura de Compliance en las organizaciones.

Con este curso impartido por profesionales de reconocida experiencia se obtendrá el DIPLOMA de COMPLIANCE OFFICER emitido por la propia universidad y convalidable con el CERTIFICADO de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo.

El curso está estructurado en tres bloques teóricos y casos prácticos. Asimismo, los profesores dedicarán un cierto número de horas a tutorías online.

El valor diferencial de este curso radica en que profesionales de Cumplimiento Normativo en activo, aportarán su know how a los alumnos, así como diferentes herramientas de dirección, coordinación y gestión necesarios para el desarrollo de Cultura de Compliance en las organizaciones.

Estructura Programa: 

Bloque I: Introducción al Compliance

  • Introducción
  • El Código Penal y la empresa
  • Figura del Compliance Officer y Estatuto del Compliance Officer, el rol del abogado.
  • Entorno Compliance y Gobierno Corporativo
  • Introducción a la Responsabilidad Social Corporativa

Bloque II: Desarrollo del Sistema de Compliance

  • Modelo de prevención genérico y marco de Relaciones
  • Sistemas de Compliance y Compliance Penal: ISOS 19600 y 19601.
  • Gestión del riesgo. Metodologías.
  • Seguridad de la información
  • Sistema de la Ley Orgánica de Protección de Datos
  • Sistema de Prevención anticorrupción – ISO 37001
  • Sistema de Compliance Fiscal – obligaciones
  • Sistema de Prevención delitos Fiscales
  • Riesgos Mercantiles de la empresa y Controles Asociados
  • Sistema de Prevención delitos de Competencia
  • Sistema de Prevención del Blanqueo de Capitales
  • Implantar un Sistema de Cumplimiento en la Pymes
  • Compliance en el ámbito público.
  • Normativa internacional.
  • Compliance en Latinoamérica.

Bloque III: Controles en el Sistema de Compliance

  • Control y monitorización de un sistema de Compliance.
  • Cultura de Cumplimiento y Códigos Éticos.
  • Canales Whistleblowing y Proceso de Investigación.
  • Sistema de Control.
  • Regímenes sancionadores.
  • Herramientas de sistemas de información asociadas al Compliance.
  • Conclusiones.

Dirección

  • Luis Felipe Solano Santos
  • Eduardo Navarro Villaverde.

Claustro

Uno de los mayores atractivos de este curso es que  el profesorado está compuesto por académicos y profesionales expertos en Compliance de reconocido prestigio, entre otros:

  • Manuel Quintanar, profesor de Derecho Penal de la UCM, miembro de la Secretaría General de Gobierno de la Comunidad de Madrid;
  • Eloy Velasco, Magistrado de  la  Audiencia Nacional,
  • José Antonio Frago Fiscal de delitos económicos y editor del blog En ocasiones veo reos;
  • Caridad Gómez Mourelo Jefa de la Unidad Central de Coordinación en Materia de Delitos contra Hacienda;
  • Alejandra Martínez, Directora de Asesoría Jurídica y Secretario del Consejo de Diners Club Spain, S.A. (Grupo Santander), así como Profesora Asociada de Derecho Mercantil en la Facultad de Derecho de la Complutense;
  • Eduardo Navarro, Responsable de Cumplimiento Corporativo en Calidad Pascual y Codirector del Máster Compliance Officer;
  • Francisco Javier Ramírez, Junta Directiva de Cumplen y Premio Gold  Awards  2016  en  Technology,  Media,  and Telecommunications;
  • Cristina del Val, Business Integrity & Security en Mondelez International;
  • David López Medina, Director Jurídico y Fiscal en Grupo Lactalis Iberia;
  • Emilio Hernández, Secretario de Comisión de Auditoría y Cumplimiento en Iberdrola Ingeniería y Construcción,
  • Pablo Miranda López, Head of Compliance de Banco Inversis;
  • Hernán HuwylerDirector Gobierno corporativo, gestión del riesgo, Compliance, auditoria y fraude Deloite Dinamarca
  • Elena Bascones, Compliance Officer de Seguros RGA,
  • María Hernández, Socia de Eversheds Nicea y miembro de la Junta Directiva de Cumplen ,
  • Soledad Gómez, Directora del equipo de Competencia de la división de Comunicaciones Estratégicas en Bruselas, FTI Consulting,
  • Miquel Fortuny Socio Director de Fortuny Legal,
  • Javier Puyol, Magistrado en excedencia y Director de Puyol Abogados, entre otros profesores,
  • Pablo García Valdecasas Director de la Unidad de autónomos, economía social y RSE de la comunidad de Madrid.
  • Fechas de comienzo: viernes 23 de febrero de 2018
  • Fecha finalización: 1 de junio 2018
  • Modalidad de cursado:
    • – Presencial: clases los días viernes, jornada intensiva de 15 a 21 h.
    • – Semipresencial: para facilitar el acceso a las personas que residan fuera de Madrid. El alumno interactúa a través del campus virtual, podrá hacer  seguimiento  en directo mediante las clases en streaming  interactuando con el profesor y sus compañeros o ver las clases grabadas después de ser editadas.

  • Plazas: 25.
  • Inversión Matrícula: 1.820 € a ingresar en la cuenta bancaria facilitada en el impreso de matrícula.
  • Duración: 150 horas entre teoría y trabajos prácticos.
  • Acceso y admisión:
    • – PAU o titulación equivalente.
    • – Link: https://www.ucm.es/cseg/diploma-compliance-officer
  • Para matricularse, los alumnos deberán dirigirse a la Secretaría del Centro Superior de Estudios de Gestión (salcseg@ucm.es)
    • – Teléfono de Secretaría: 91 394 29 57
  • Para información del curso:
    • – Mail: rescalan@ucm.es